上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第37次审议会议于2020年6月5日上午召开，上海凯赛生物技术股份有限公司(以下简称“凯赛生物”)首发获通过。这是今年过会的第53家科创板企业。

此次发行的保荐机构(主承销商)为中信证券股份有限公司，保荐代表人为先卫国、黄艺彬。这是中信证券年内保荐成功的第7单。4月30日，中信证券保荐的康希诺生物股份公司与北京慧辰资道资讯股份有限公司首发获通过;5月14日，中信证券保荐的深圳震有科技股份有限公司首发获通过;5月27日，中信证券和中航证券联合保荐的合肥江航飞机装备股份有限公司首发获通过;6月2日，中信证券保荐的中科寒武纪科技股份有限公司首发获通过;6月3日，中信证券保荐的北京键凯科技股份有限公司首发获通过。

凯赛生物是一家以合成生物学等学科为基础，利用生物制造技术，从事新型生物基材料的研发、生产及销售的高新技术企业。公司目前实现商业化生产的产品主要聚焦聚酰胺产业链，为生物基聚酰胺以及可用于生物基聚酰胺生产的原料，包括DC12(月桂二酸)、DC13(巴西酸)等生物法长链二元酸系列产品和生物基戊二胺，是全球领先的利用生物制造规模化生产新型材料的企业之一。

凯赛生物控股股东为Cathay Industrial Biotech Ltd.(以下简称“CIB”)，持有公司 1.18亿股股份，占发行前总股本的31.47%;公司实际控制人为XIUCAI LIU(刘修才)家庭，其中丈夫XIUCAI LIU(刘修才)持CIB50.50%比例股份，妻子XIAOWEN MA持0.50%比例股份，儿子CHARLIE CHI LIU持49.00%比例股份。XIUCAI LIU(刘修才)家庭均为美国国籍。

凯赛生物本次拟登陆上交所科创板，本次公开发行股票的数量不低于4166.82万股，占发行后股本比例不低于10%，本次发行均为新股，原股东不进行公开发售股份。本次拟募集资金46.99亿元，其中17.11亿元用于凯赛(金乡)生物材料有限公司4万吨/年生物法癸二酸项目，2.08亿元用于生物基聚酰胺工程技术研究中心，7.80亿元用于凯赛(乌苏)生物技术有限公司年产3万吨长链二元酸和2万吨长链聚酰胺项目，20.00亿元用于补充流动资金。

审核意见

(无)

上市委会议提出问询的主要问题

1.请发行人代表说明报告期内发行人知识产权受到第三方侵权对发行人业务的影响情况，发行人主营业务相关知识产权的保护制度和执行情况。请保荐代表人发表明确意见。

2.请发行人代表进一步说明，运用发行人的核心技术生物法生产的长链二元酸和规划中的生物法生产的戊二胺及聚酰胺，与英威达相比的成本优势。请保荐代表人发表明确意见。

关键词： 凯赛生物