近日，东海证券发布公告称，于4月14日收到江苏证监局下发的《关于对东海证券采取限制业务活动措施事先告知书》，东海证券2020年处罚记录再添一笔。

据公告显示，东海证券在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为：1、个别业务开展过程中未勤勉尽责，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第 93 号)第三条的有关规定;2、风险控制制度和合规管理制度不健全，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条的有关规定;3、信息披露不及时，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条的有关规定。

因此，江苏证监局认为，上述情况反映出东海证券未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第 522 号)第七十条的规定，江苏证监局拟对东海证券采取暂停新增私募资管产品 6 个月的行政监管措施(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外)。

董事长总经理履新不足五个月 公司已收四张罚单

据东海证券官网显示，东海证券成立于1993年，前身为常州证券。注册资本金16.7亿元。公司总部位于常州市延陵西路23号投资广场18层。下设88家分支机构，辖东海期货、东海投资、东海国际金融控股、东海基金等6家控、参股子公司。

另据天眼查显示，东海证券排名前三的股东分别为常州投资集团有限公司，持股比例21.59%;山南华闻创业投资有限公司，持股10.22%%;山金金控资本管理有限公司，持股8.39%。

现公司董事长为钱俊文，生于1964年，2019年6月进入东海证券任党委书记一职，曾任国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长;常州地方税务局党组书记、局长等多职。2019年12月，在前任董事长被带走调查，董事长一职空缺近半年后，经江苏证监局核准钱俊文任东海证券董事长、党委书记。

现任总裁为殷建华。生于1962年，曾任青岛证监局上市处处长、党委委员、局长助理、副局长;江苏证监局党委委员、纪委书记等职。2020年1月经江苏证监局核准任东海证券总裁。

据公开资料显示，本次受罚已非今年来东海证券因资管业务收到的第一张罚单。早在2月26日，江苏证监局就曾发布了东海证券原副总裁赵俊等三人分别采取监管谈话措施的决定，算上本次暂停新增私募资管产品6个月，东海证券自2月以来已收4张罚单。

2019年业绩大涨 合规风控却屡现问题

另据东海证券发布的2019年末未经审计的财务报告披露显示，2019年东海证券实现营业收入14.04亿元，同比上涨20.37%，净利润2.48亿元，同比上涨132.39%。但在取得这份耀眼业绩的同时，东海证券2019年的风控合规却屡屡出现问题。据公开资料显示，2019年东海证券共收到来自证监系统的罚单6张，涉及受托管理、合规、内控、私募托管业务等多个方面。

2019年1月23日，东海证券因作为债券受托管理人，却未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，被江苏证监局采取出具警示函的监管措施;4月9日，东海证券因总部合规管理人员数量不足被江苏证监局开出罚单;6月25日，东海证券因对境外子公司管控不到位，2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责等问题再次被江苏证监局处罚;8月29日，东海证券发布公告称，因作为壹泽皓扬证券投资基金(简称“壹泽皓扬”)的综合托管人，存在未全部获取并保存签署完成的壹泽皓扬证券投资基金合同原件，未谨慎勤勉地为壹泽皓扬证券投资基金提供私募基金综合托管服务的情况被江苏证监局采取出局警示函的行政监管措施;9月13日，东海证券公告称，收到山东证监局下发的监管警示函，被罚原因是东海证券在“16洪业02”公司债券承销的尽职调查过程中存在缺陷;11月11日，东海证券收到了2019年最后一张罚单，旗下营业部因合规等四项问题被福建证监局责令改正。

综上所述，东海证券的2019年可谓是被处罚贯穿的一年，同时通过以上处罚可以看到，东海证券上述“罚单”和不少中小券商面临的处境相似，虽不涉及大案、要案，但仍不可回避合规风控上存在着的漏洞。

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