4月6日，证监会网站发布的第十八届发审委2020年第51次工作会议公告显示，国元证券股份有限公司(简称“国元证券”，000728.SZ)配股申请将于4月10日审核。
国元证券于1997年6月16日登陆深交所，发行价格为每股7.20元。最近5年，国元证券股价一路波动向下，2015年4月9日，国元证券盘中最高价为41.42元。截至昨日收盘，国元证券报8.36元，涨幅2.58%，与2015年4月9日复权后股价相比，国元证券股价仅剩31.33%。
1月14日，国元证券发布了2019年度配股公开发行证券预案(修订稿)。预案显示，公司2019年度公开发行证券拟采用向原股东配售股份的方式进行。
国元证券本次配股拟以实施本次配股方案的股权登记日(配股股权登记日)收市后的股份总数为基数，按照每10股配售3股的比例向全体股东配售。配售股份不足1股的，按深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。若以公司截至2019年12月31日的总股本33.65亿股为基数测算，本次配售股份数量为10.10亿股。
国元证券本次配股募集资金总额不超过人民币55亿元(具体规模视发行时市场情况而定)，扣除发行费用后将全部用于补充公司营运资金，以支持未来业务发展，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进公司战略发展目标的实现。
其中，固定收益类自营业务不超过30亿元;融资融券业务不超过15亿元;对子公司增资不超过5亿元;信息系统建设、风控合规体系建设不超过1.5亿元;其他营运资金安排不超过3.5亿元。
随后，证监会对于国元证券配股项目进行了审查，并下发了反馈意见通知。
在经营业绩方面，证监会指出，报告期内，国元证券经营业绩波动较大。2016年至2018年净利润呈现持续下滑趋势，且经营活动产生的现金流量净额均为负值。
年报显示，2015年至2018年，国元证券的营业收入分别为57.73亿元、33.76亿元、35.11亿元、25.38亿元;归属于上市公司股东的净利润分别为27.84亿元、14.05亿元、12.04亿元、6.70亿元;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为27.76亿元、14.05亿元、12.01亿元、6.74亿元;经营活动产生的现金流量净额分别为10.77亿元、-64.36亿元、-20.36亿元、-24.48亿元。
证监会要求国元证券说明，报告期内业绩持续下滑的原因及合理性，及连续三年经营活动产生的现金流量净额均为大额负值且与净利润差异较大的原因。
国元证券回复称，鉴于国元证券业务类型均系与我国证券市场走势相关度较强的业务类型，而2016至2018年A股证券市场走势大幅波动并总体呈下降趋势，是国元证券业绩持续下滑的主要原因。经营活动产生的现金流量净额和净利润产生差异的主要原因是净利润中包含不产生现金流量的部分、不产生现金流量的金融工具的公允价值变动损益、不属于经营活动的利息支出、汇兑损益、投资损益。此外，由于国元证券自营业务规模、信用业务规模的变动及客户交易结算资金变动等，也会导致发生现金流量的期间与实际产生损益的期间不一致。
关于行政处罚，证监会要求补充说明国元证券及子公司在报告期内受到的行政处罚。
国元证券在回复中披露，报告期内，国元证券遭人民银行处罚4次，合计罚款65万元;遭税务部门处罚6次，遭税务主管部门责令改正3次;香港子公司遭香港证券及期货事务监察委员会纪律处分1次，并罚款450万港元。此外，还遭金华市公安消防支队婺城区大队处罚1次。
央行处罚情况如下：2017年12月13日，中国人民银行淮北市中心支行出具了编号为“(淮北银)罚字[2017]第4号”《行政处罚决定书》，对国元证券淮北淮海路证券营业部处以10.00万元罚款，高管人员处以5000元罚款。主要原因系未按规定履行客户身份持续识别义务。
2017年12月28日，中国人民银行合肥中心支行出具了编号为“(合银)罚字[2017]14号”《行政处罚决定书》，对公司罚款人民币30万元整，并对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员罚款人民币3万元整。主要原因系未按规定登记客户身份基本信息及未按规定开展客户风险等级管理工作。
2018年4月8日，中国人民银行合肥中心支行出具了编号为“(合银)罚字[2018]7号”《行政处罚决定书》，对国元证券股份有限公司给予警告处罚。主要原因系管理的不同资管产品之间通过第三方机构进行了债券交易，未通过同业拆借中心进行信息披露。
2018年12月17日，中国人民银行淮南市中心支行出具了编号为“淮南银罚字[2018]5号”《行政处罚决定书》，对国元证券淮南朝阳中路证券营业部处以25万元罚款，对单位负责人处以2万元罚款。主要原因系未按规定履行客户身份识别义务，职业信息登记错误。
香港子公司遭香港证券及期货事务监察委员会纪律处分如下：2017年4月5日，国元证券下属公司国元证券经纪(香港)有限公司因于2010年9月至2012年7月期间，未严格审查经纪业务客户资金流转(第三者资金存取交易)，违反了中国香港《防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引》《打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》及《证监会持牌人或注册人操守准则》等相关条例要求，香港证券及期货事务监察委员会对国元证券经纪(香港)有限公司作出公开谴责并罚款450万港元。
3月30日，国元证券披露了2019年业绩。2019年，国元证券实现营业收入31.99亿元，同比增长26.04%;归属于上市公司股东的净利润9.14亿元，同比增长36.40%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8.62亿元，同比增长27.83%;经营活动产生的现金流量净额47.83亿元。
与2015年归属于上市公司股东的净利润27.84亿元相比，国元证券的净利润4年减少了67.16%。
国元证券2019年利润分配预案为：以现有总股本33.65亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元(含税)，合计派发现金人民币5.05亿元(含税)，不送红股，不以公积金转增股本。
2019年，国元证券信用减值损失为3.69亿元，主要为计提股票质押业务减值损失所致。其中，买入返售金融资产减值损失3.14亿元，融出资金减值损失2690.03万元，债权投资减值准备1427.95万元，应收利息减值准备734.05万元，其他债权投资369.67万元，坏账损失300.18万元。
1月14日国元证券发布的预案显示，2016年至2018年，国元证券的资产减值损失分别为2103.98万元、1.30亿元、1.61亿元。2019年国元证券信用减值损失较2018年增长1.3倍。
2019年，国元证券董事、监事和高级管理人员报酬合计为1851.13万元，其中，有12位董监高年薪超百万。
其中，董事长俞仕新年薪168.13万元，总裁、董事、副总裁(离任)陈新年薪128.31万元，监事会主席蒋希敏年薪127.33万元，监事杜晓斌年薪114.01万元，副总裁陈东杰年薪113.50万元，副总裁陈益民年薪123.75万元，副总裁陈平年薪130.27万元，总会计师高民和年薪127.33万元，副总裁、董事会秘书刘锦峰年薪109.99万元，副总裁、合规总监(离任)范圣兵年薪127.33万元，董事长、董事蔡咏(离任)年薪193.87万元，副总裁沈和付(离任)年薪129.47万元。
2019年，国元证券在职员工的数量合计为3358人，其中，母公司在职员工的数量为3002人，主要子公司在职员工的数量为356人。在职员工中，博士学历16人，硕士学历728人，本科学历2279人，大专及以下学历335人。
截至2019年12月31日，国元证券应付职工薪酬1.72亿元，上年末为2.75亿元。
2019年，国元证券支付给职工及为职工支付的现金为12.78亿元，上年同期为10.69亿元。
据中国经济网记者计算，2019年，国元证券员工年度薪酬福利总额为11.75亿元，按照在职员工人数计算，人均薪酬福利34.99万元。
2019年7月26日，中国证监会公布的2019年证券公司分类结果显示，国元证券评级为A。较2018年的BBB评级，国元证券上升一级。
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